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证券投资顾问协议【一】:证券投资咨询服务协议
证券投资咨询服务协议
一. 订立合同书人
二、服务条款
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条 咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。
2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条 咨询合约期间付费方式
（一）年薪制
合同资费共计人民币￥_____元整/年作为证券调研，访问，咨询劳务费，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。支付方式可以按 月支付。
（二）提成制
乙方向甲方收取每只股票盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用。
第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条 合同有效期
本合同按照_____执行，有效时间自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共计_____个月。
第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。www.shanpow.com_证券投资顾问协议。
第七条 合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。
第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条 本合同经双方签署后正式生效。
本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章： 乙方签章：
地址：地址：
电话：电话： 签约日：签约日：投资公司 汇款方式： 公司地址：
电话：
汇款账号：
收款人：
证券投资顾问协议【二】:证券投资咨询服务合同范本
一、会员信息
会员姓名：________________
会员类别：________________
会期：____________________
咨询费：__________________
会员编号：________________
客服人员：________________
二、立合同书人
_________（以下简称甲方）
__________投资公司（以下简称乙方）
三、服务条款
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条 咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：
1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条 咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1.短信会员_____/季 送_____个月
2.金卡会员_____/季 送_____个月
3.贵宾会员_____/季 送_____个月
若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每笔盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。www.shanpow.com_证券投资顾问协议。
第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：
证券投资顾问协议【三】:7、中信证券投资顾问业务管理办法
中信证券投资顾问业务管理办法
第一章 总则
第一条 开展投资顾问业务的目的
为了促进公司经纪业务升级和转型，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，提升客户体验。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。
第二条 投资顾问业务
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条 投资顾问
投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。
第二章 投资顾问签约服务流程
第四条 营业部开展投资顾问业务的基本要求：
1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务
的内涵和风险。
2. 投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问”才
能独立开展投资顾问业务。
3. 在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。
第五条 客户申请投顾签约服务的流程：
1. 客户持本人身份证至营业部柜台临柜填写《中信证券投资顾问服务
申请表》提交申请。
2. 风险测评：由投资顾问了解客户的身份、财产与收入状况、证券投
资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户
填写《客户风险承受能力评估问卷》。（机构客户不需测评；全部
个人客户必须重新测评，建议风险等级在1－3之间的客户才能接受
投资顾问服务；投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次）对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形，
应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并
对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。
3. 风险揭示：由投资顾问向客户提供《投资顾问业务风险揭示书》，
并由客户签收确认。
4. 协议签署：由投资顾问向客户介绍投资顾问业务的相关内容，根据
公平、合理、自愿的原则，与客户协商并约定收取证券投资顾问服
务费用的方式。与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资
顾问服务申请表》，对协议实行编号管理并由营业部归档，放入到
客户资料文档中。
5. 服务开通：公司在接到申请后，将电话回访客户本人确认开通申请
的情况属实。以佣金方式付费的：在协议签署5个工作日之内，公
司将进行佣金调整，并开通服务。以固定费率方式付费的：公司将
在收到客户费用后的第二个工作日开通服务；协议签署后的7个工
作日内，如果公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。
第六条 客户撤销投顾签约服务的流程：
1. 客户持本人身份证至营业部柜台临柜填写《中信证券投资顾问服务
撤销申请表》提交申请。
2. 服务撤销：以佣金方式支付费用的，公司将在协议解除之日起三个
工作日内调回接受投顾服务之前的佣金费率；以固定费率方式付费www.shanpow.com_证券投资顾问协议。
的，由于客户原因导致协议解除的，剩余费用不予返还；由于公司
原因导致协议解除的，公司将返还已付费用中扣除已经提供服务部
分后剩余部分。
第七条 费用收取流程：
1. 营业部与客户签订《投资顾问服务申请表》，确定以佣金方式或固
定费用的方式收取服务费用。
2. 以佣金方式付费的，协议签署5个工作日内，营业部依据《证券投
资顾问服务协议书》《投资顾问服务申请表》，由资金及柜台交易
岗进行佣金调整，运营总监复核操作流水。如客户解除协议，营业
部应在协议解除后3个工作日内，将佣金率调整为协议签署前的水
平。
3. 以固定费用方式付费的，协议签署后的5个工作日后，如果客户没
有异议可向公司支付约定的投资顾问服务费用。收款账户以营业部
提供为准，服务费收取方式和内部运转流程以公司财务部门制定的
《营业部投资顾问及服务产品收费管理办法》为准。协议签署后的5
个工作日后，客户因自身原因解除协议，该服务费用不予退还。协
议签署后的7个工作日内，如果公司没有收到客户支付的费用，协
议自动失效。
第八条 投资顾问的签约关系确认、变更和撤销流程：
1. 投资顾问和客户填写《投资顾问服务申请表》后，在3个工作日内，
由客户回访人员进行回访签字，由资金及柜台交易岗按照《投资顾
问服务申请表》，在“经纪业务工作平台”进行“签约”关系录入，由运
营总监进行审核、确认并存档。
2. 如变更投资顾问或调整佣金，都应重新填写《投资顾问服务申请表》，
然后在3个工作日内，由客户回访人员进行回访签字，由资金及柜
台交易岗按照《投资顾问服务申请表》，在“经纪业务工作平台”进行
“签约”关系录入，由运营总监进行审核、确认并存档。
3. 如解除协议，客户签署《投资顾问服务撤销申请表》签署之后，协
议关系即终止，在3个工作日内由客户回访人员进行回访并签字，
资金岗与柜台交易岗应根据《投资顾问服务撤销申请表》在“经纪业
务工作平台”撤销投资顾问的签约关系，由运营总监审核并归档。
第九条 投资顾问“签约”客户回访：
1. 投资顾问“签约”客户的回访参照《客户回访服务工作管理办法》执行。
2. 客户回访应覆盖全部“签约”客户。
3. 对“签约”客户完成首次回访后，统一客户联络中心应制定定期回访计
划，并辅以不定期回访的方式加强对客户的投资顾问服务满意度进
行回访调查。
第十条 “签约”服务流程的其他问题的说明：
1. 营业部新开客户，签署投顾协议，由营业部或投资顾问确定基准佣
金率（交易佣金率），原则上不得低于当地自律佣金
2. 投顾与客户经理联合开发的客户，对于签订投资顾问协议的客户，
在确定客户的实际佣金率后，双方协商确定基准佣金率：对于零至
基准佣金率部分，双方按照团队开发通知的要求确认关系，并分别
按照客户经理和投资顾问相关管理办法计提收入和计入考核；对于
基准佣金率至实际佣金率部分，双方按照投资顾问相关管理办法计
提收入和计入考核。客户后续解除投资顾问协议的，双方依据初始
按照团队开发通知确认的关系计提收入和计入考核。
第三章 投顾服务规范
第十一条 投顾服务的基本要求：
1. 投顾服务基本要求：以客户体验为核心，诚信、专业、周到、高效，
服务目标：最大程度提升客户满意度，合理提升单位资产的佣金贡
献率。
2. 投顾服务需遵循“客户适当性管理的原则”，了解自己的客户，向客户
推送与其风险承受能力匹配的服务产品和金融产品，并对客户信息、客户需求及所提供服务进行留痕，与客户建立良好的客户关系。
3. 投顾应做好客户挽留工作降低客户流失率。
第十二条 投顾服务的方法：
1. 了解客户需求：明确或引导客户的合理需求（包括隐性需求）；
2. 提供方法或方案：针对客户需求及时提出解决方案；
3. 执行方案：根据承诺有效率的执行制订的方案；
4. 确认客户满意度：通过适当的方式对方案的效果、客户的体验进行
确认，如客户不满意，依据以上步骤循环改善。
第十三条 投顾服务MOT事件的处理：每日必须登陆投顾平台，查看系统提示
的触发信息并及时处理。
证券投资顾问协议【四】:证券投资咨询服务合同
精选范文:证券投资咨询服务合同(共2篇)兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。一、甲方（中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号） ┌──┬──────────┬──┬────────────┐│名称│ │地址│ │└──┴──────────┴──┴────────────┘二、乙方（会员） ┌────┬────────┬────┬──────────┐│姓 名│ │联系电话│ │├────┼────────┴────┴──────────┤│通讯地址│ │├────┼────────┬────┬──────────┤│e-mail │ │传真号码│ │├────┼────────┴────┴──────────┤│投资类别│① 5万以下 ② 5-15万 ③ 15-30万 ④ 30-100万 ││ │⑤ 100万以上 ⑥ 机构 │└────┴────────────────────────┘三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_________。银行帐号另附。九、会员
