【www.shanpow.com--上海】
【一】:C09019课后测验100分
一、单项选择题
1. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A. 100万股（份）
B. 200万股（份）
C. 300万股（份）
D. 50万股（份）
2. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A. 10%
B. 1%
C. 5%
D. 3%
3. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数（ ）以上的交易异常情况，交易所可以实行临时停市。 A. 20% B. 10%
C. 15%
D. 5%
4. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以（ ）。
A. 摘牌
B. 停牌
C. 挂牌
D. 复牌
二、多项选择题
5. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券
B. 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券
C. 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券
D. 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券
6. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所证券的收盘价产生的规则是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
B. 当日该证券最后一笔交易前三分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C. 以集合竞价的方式产生
D. 当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
7. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金交易出现下列（ ）情形之一的，属于异常波动。（本题有超过一个的正确选项）
A. 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股
票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%
B. 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%
C. 连续三个交易日内日收盘成交量偏离值累计达到±10%
D. ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%
8. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，关于深圳证券交易所对申报价格最小变动单位的的说法，正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 债券质押式回购交易为0.005元
B. B股交易为0.01美元
C. A股、债券、债券质押式回购交易为0.01元人民币
D. 基金交易为0.001元人民币
9. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（ ）方式。（本题有超过一个的正确选项）
A. 连续竞价
B. 集合竞价
C. 集中竞价
D. 公开竞价
10. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对无价格涨跌幅限制证券的有效竞价范围的规定有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 债券上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的
有效范围为最近成交价的上下10%
B. 股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价
的有效范围为最近成交价的上下10%
C. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、
收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下100%
D. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞
价的有效范围为最近成交价的上下10%
三、判断题
11. 深圳市场投资者买入的证券可通过原买入证券的席位委托卖出，也可以向原买入证券的席位发出转托管指令，转托管完成后，在
转入的席位委托卖出。（ ）
正确
错误
12. 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（ ）
正确
错误
13. 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。（ ）
正确
错误
14. 交易者通过沪深证券交易所通过竞价交易买入股票、基金、权证的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。（ ）
正确
错误
15. 目前，沪深证券交易所债券回购交易都包括债券买断式回购交易和债券质押式回购交易等方式。（ ）
【二】:交易模拟试卷2
证券交易模拟试卷2
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选
项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．证券交易的特征不包括( )。
A．有效性 B．流动性
C．收益性 D．风险性
2．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相
关业务并取得证券交易所会籍的( )。
A．上市公司 B．证券公司
C．商业银行 D．证券登记结算公司
3．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A．公司制 B．会员制
C．合同制 D．合伙制
4．2009年1月，中国证监会与( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与
债券交易试点。
A．中国银行 B．国务院
C．国家发展改革委员会 D．中国银行业监督管理委员会
5．上海证券交易所的开业时间是（ ）。
A．1990年7月3日 B．1990年12月19日
C．1991年7月3日 D．1991年12月19日
6．深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交
易系统实现的累计成交量低于（ ），就会被实行退市风险警示。
A、300万股 B、500万股 C、1000万股 D、2000万股
7．将账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按照( )划
分。
A．账户用途 B．投资主体
C．投资种类 D．交易场所
8．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊
9．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易单笔申报最大数量应当不超过( )
手。
A．100 B．1000
C．10000 D．100000
10．在申报价格最小变动单位方面，深圳证券交易所为( )港元。
A．0.01 B．0.1
C．0.5 D．1
11．在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金申报价格
最小变动单位为( )元人民币。
A．0.1 B．0.01
C．0.005 D．0.001www.shanpow.com_在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《上海证券交易所交易规则》规定的有,(,)。。
12．在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位。
A．证券登记结算机构 B．客户
C．证券公司 D．商业银行
13．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。
A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
14．基金合同生效后即进入封闭期，封闭区一般不超过( )。
A．1个月 B．15天
C．3个月 D．6 个月
15．根据有关规定，( )属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．出租车司机
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
16．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A．0.1% B．0.01%
C．0.05% D．免收
17．证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。
A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先
C．数量优先 D．市价优先
18．上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A．交易清算系统 B．证券公司
C．互联网 D．证券交易所交易系统
19．《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，所有
境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A．5％ B．10％
C．15％ D．20％
20．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证券登记结算公司
D、证券交易所
2l．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中最近年度净资产不低于人
民币( )亿元，净资本不低于人民币( )亿元。
A．5；8 B．8；5
C．10；5 D．8；3
22．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中需要具有( )以上的营
业部，且布局合理。
A．10 B．8
C．20 D．15
23．下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A．决策的自主性 B．价格的波动性
C．交易的风险性 D．收益的不稳定性
24．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对其直接负责的主管人员
和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．20万元以上 B．20万元以下
C．3万元以上10万元以下 D．3万元以上20万元以下
25．某上市公司每10股派发红利3元，若该公司在除息日前的收盘价为33.33元，则除息
报价为（ ）元。
A．30.33 B．30
C．33.03 D．29
