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汕头证券从业资格考试网【一】:证券从业资格考试证券基础知识教材
证券从业资格考试证券基础知识教材
第一章证券市场概论
前言
1、考试要求：大纲
2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记
3、教材、听课与练习的关系
第一章证券市场概述 - 大纲要求
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义
发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场
一、有价证券
1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同
（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券
（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖
→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式
虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
①范围不同
广义的有价证券
商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单
货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）
资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券
狭义有价证券：资本证券
②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券
③依照是否上市
上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本
非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式
公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度
私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度 ⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种
3、有价证券的特征
期限性：债券有期限，股票无期限
收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产
增值以及供求状况
流动性：自由转让，承兑、贴现和交易
风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系
二、证券市场
证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）
1、证券市场的特征：
价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式 财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表 风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险
2、证券市场结构
层次结构（纵向结构），进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）
品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为：股票市场、债券市场和基金市场
交易场所结构：有形市场和无形市场
3、证券市场的基本功能
筹资 - 投资功能
定价功能
资本配置功能
第二节证券市场参与者
一、证券发行人
（一）公司：独资制、合伙制、公司制
（二）政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控
（三）金融机构
二、证券投资人
（一）机构投资者
1、政府机构：政府债券、金融债券
2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务
3、企业和事业法人：自有或闲置资金
4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金
社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。我国：社会保障基金和社会保险基金（养老保险）资金来源：国有股减持的资金或股权资产、财政拨入、新增发行彩票公益金；投资范围：存款、国债、基金、股票、高等级债券；投资限制：国债和存款> 50% ；高等级债券< 10% ，基金股票< 40% （委托专业投资管理机构运作）
（二）个人投资者
三、证券市场中介机构
（一）证券公司
（二）证券服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构券登记结算公司、证券投资咨询公司
汕头证券从业资格考试网【二】:正学网专家预测：2015年证券从业资格考试-出题方式
正学网专家预测：2015年证券从业资格考试-出题方式
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题
如就证券投资基金法颁布实施时间，可以出判断题、单选题。
就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。
就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。
2、重DA法规、规则出题
如就证券投资基金费用的收取、基金管理公司、托管机构、高管人员、中国证券业协会等的市场准入条件、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题
就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。
如证券投资基金的费用不能列入基金财产的有哪些，这就是反向出题。
4、跨章节出题
学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。 如基金管理公司和积极托管机构的职责、业务、内部控制可能放在一起混淆考生判断。
5、计算题
以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。
重要的计算方法，如收益率、风险的度量等，可以单选、判断等题型出题。
6.条件出题
证券投资基金市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件。
如金融机构申请代销业务资格必须具备的条件。
7、对比出题
把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。
如特瑞若指数和夏普指数的比较，各种基金投资组合策略的比较等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题
很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊。
如证券投资基金各类费用的计提标准和方式，各种税收的征收与否。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
汕头证券从业资格考试网【三】:中国证券从业资格考试网
中国证券从业资格考试网 - 证券从业资格考试试题】：
一、单项选择
1．确定证券投资政策涉及到：（ ）。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ）。
A.技术分析和财务分析
B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析
D.市场分析和学术分析
3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券
4．证券投资的目的是：（ ）。
A.收益最大化
B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化
D.收益率最大化和风险最小化
5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
6．我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会
7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
A.技术分析
B.基本分析
C.市场分析
D.学术分析
9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：
A.较小
B.较大
C.一样
D.不确定
10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。
A.正常的
B.相反的
C.水平的
D.拱形的
11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ ）。
A.1610.51元
B.1514.1元
C.1464.1元
D.1450元
12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：（ ）。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割
13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（ ）。
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
14．可转换证券的转换价值的公式是：（ ）。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率
15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：（ ）。
A.转换升水比率：20%
B.转换贴水比率：20%
C.转换升水比率：25%
D.转换贴水比率：25%
16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（ ）。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
17．“准货币”是指：（ ）。
A．M1
B．M1-M0
C．M2
D．M2-M1
18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A．繁荣
B．衰退
C．萧条
D．复苏
20．下列哪项不是税收具有的特征？（ ）。
A．强制性
B．无偿性
C．固定性
D．平等性
21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（ ）的货币政策。
A．松的www.shanpow.com_汕头证券从业资格考试网。
B．紧的
C．中性
D．弹性
22．下列哪项不是宏观经济政策？（ ）。
A．财政政策
B．货币政策www.shanpow.com_汕头证券从业资格考试网。
C．利率政策
D．收入政策
23．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。
A．产业机构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
24．下列哪项传递机制是正确的？（ ）。
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
25．股票市场供给方面的主体是：（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．上市公司
D．准备出售股票的投资者
26．行业经济活动是（ ）分析的主要对象之一。
A．微观经济
B．中观经济
C．宏观经济
D．市场
27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。
A．15
B．30
C．60
D．100
28．下列哪项不属于上证分类指数（ ）。
A．工业类指数
B．金融类指数
C．公用事业类指数
D．综合类指数
29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先后滞后
30．钢铁冶金行业的市场结构属于：（ ）。
A．完全竞争
B．不完全竞争
C．寡头垄断
D．完全垄断
31．属于典型的防守型行业的是：（ ）。
A．计算机行业
B．汽车产业
C．食品行业
D．家电行业
32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（ ）。
A．公用事业
B．广播电视
C．金融部门
D．交通运输www.shanpow.com_汕头证券从业资格考试网。
34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（ ）。
A．技术的先进性
B．技术的垄断性
C．技术的可行性
D．技术的成熟性
35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。
A．增长型
B．周期型
C．防御型
D．幼稚型
汕头证券从业资格考试网【四】:帮考网-改革后的2016年证券从业资格考试,你真正熟悉吗？来自帮考网
改革后的2016年证券从业资格考试，你真正熟悉吗？来自帮考网 对于一些之前没太关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后我们的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。
改革后的资格考试有三类：
一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”;
二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”;
三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
(1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专
业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
成绩衔接：
(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。
(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。
(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
考试复习：
1.因为现在教材还没有公布，考生需要先看一遍大纲，理解考试内容和考点。
2.做习题巩固知识点，记住考试最要求考生记住的内容。考生可以下载帮考网APP进行刷题。
3. 历年真题和考前押题，有利于熟悉考试难度和了解最新的出题方向。
如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以到帮考网 (证券市场基本法律法规，金融市场基础知识)报班学习，相信会对你的考试复习有很大的帮助。
帮考网致力于职业资格考试培训，通过自适应刷题平台帮助考生更高效的复习。帮考网研究院依托大数据平台和精密算法开发了帮考“学习引擎”
（Learning Monitoring System，简称帮考LMS），这项核心技术一开始就体现在帮考网学习平台（即BK-OLS学习系统），BK-OLS学习系统是一套基于网络技术的开放式智能化学习系统，融合了计算机网络技术和教育心理学、现代学习理论、能力模型与测评理论、脑科学等前沿研究成果。其主要功能包括章节练习、章节测试、过关测试、错题回顾、薄弱环节模拟测试、考前押题、学习报告、分数预测等模块。帮考学习引擎成为推进学习的发动机，通过人机交互的自适应反馈机制，实现学习与训练活动的监控、导航、定位、优化和管理，激发学习潜能，延伸学习能力，建立个性化的互动学习环境，实现高效学习的目的。
当你在学习的时候，“学习引擎”会根据你自身的情况进行学习计划的调整，让你学习的难度和节奏保持在一个符合你当前状态的水平位置，以此让你的学习过程循序渐进，逐步深入，最终全面彻底的掌握知识点，让你能够轻松通过考试。
