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四川证券从业资格考试报名【一】:2016四川证券从业考试历年真题(一)
2016四川证券从业考试历年真题（一）
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))
1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准答案： d
解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准答案： d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准答案： d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准答案： a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准答案： a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
标准答案： c
解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、 下列关于基金的说法，正确的是( )。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高
B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
标准答案： c
解 析：国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者，尉以A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据争，所以B项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股槲指数或债券指数，所以D项错误。
8、 无国籍债券是指( )。
A.外国债券
B.扬基债券
C.欧洲债券
D.武士债券
标准答案： c
解 析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
9、 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
标准答案： d
解析：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。
10、 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
标准答案： c
解析：参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
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四川证券从业资格考试报名【二】:2016四川证券从业考试历年真题(十)
2016四川证券从业考试历年真题（十）
91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。
A.基础资产不同
B.交易者权利与义务的对称性不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
标准答案： a, b, c, d
解析：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。
92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。
A.净资本与净资产的比例不得低于40%
B.净资本与负债的比例不得低于8%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%
标准答案： a, b, c, d
解析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。
93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
标准答案： a, b, c, d
解析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。
94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
标准答案： a, c, d
解析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。
95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。
A.集中资金
B.专家管理
C.分散投资
D.降低风险
标准答案： a, b, c, d
解析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。
96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.支持人民币汇率稳定
C.为资金供应者提供投资的机会
D.传导央行货币政策
标准答案： a, c
解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
标准答案： a, c, d
解析：这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。
98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间市场
D.证券登记结算公司
标准答案： a, b, c
解析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。
99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
标准答案： a, b, c, d
解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
100、指数基金的特点主要表现在( )。
A.费用低廉
B.风险较小
C.可以作为避险套利的工具
D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
标准答案： a, b, c, d
解析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。
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四川证券从业资格考试报名【三】:2016四川证券从业考试历年真题(九)
2016四川证券从业考试历年真题（九）
81、 证券交易内幕知情人包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.股东
C.证券监管机构的工作人员
D.保荐人
标准答案： a, c, d
解 析：根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。
A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
标准答案： b, c, d
解 析：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
标准答案： a, b, c
解 析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。
84、 证券市场监管的对象包括( )。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
标准答案： a, b, c, d
解 析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象.
85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
标准答案： c, d
解 析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。
86、 对冲基金具有的特点是( )。
A.投资效应的高杠杆性www.shanpow.com_四川证券从业资格考试报名。
B.投资活动的复杂性
C.筹资方式的私募性
D.操作的隐蔽性和灵活性
标准答案： a, b, c, d
解析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
标准答案： c, d
解析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。
88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
A.股东的姓名或者名称及住所www.shanpow.com_四川证券从业资格考试报名。
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东的信誉状况
标准答案： a, b, c
解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
89、 基金份额持有人是( )。
A.基金投资者
B.基金的出资人
C.基金资产的所有者www.shanpow.com_四川证券从业资格考试报名。
D.基金投资回报的受益人
标准答案： a, b, c, d
解 析：基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
D.公司债券
标准答案： a, d
解析：直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。
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四川证券从业资格考试报名【四】:2015年四川会计从业资格考试及报名时间
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四川省2015年度会计从业资格考试时间安排公告
现将四川省2015年度会计从业资格考试时间安排予以公布，考生可根据自身需求选择报名点及考试时间报名参加考试。注意：考生在同一年度可以多次报考，但同一报名时间段只能选择一个报名点报考。
四川省财政厅
2015年3月17日
