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【一】:中泰证券荣获“2015中国十佳投行”
中泰证券:荣获“2015中国十佳投行” 证券日报记者 赵彬彬
近日，“2015中国A股上市公司价值排行榜”和“2015中国十佳投行榜”在南京发布。中泰证券(原齐鲁证券)投行业务获得褒奖。中泰证券荣获“2015中国十佳投行”奖项，刘珂滨副总裁荣获“2015最佳投资银行领袖”奖项。
本次活动由《价值线》杂志主办，中国经济网、《中国改革报》协办，活动的主题围绕聚焦大变局下的中国经济新未来，共同探讨经济转型背景下的产业与投资重构，寻找“大变局下的中国未来”。
评选活动由南京大学、北京师范大学提供学术支持，新财富、格上理财、21财闻汇提供微信支持。本次评选共分两部分，一是发布“2015中国上市公司价值排行榜”系列榜单，二是发布“2015中国十佳投行”系列榜单。
获得“2015中国十佳投行”的是：国信证券、中信建投、广发证券、招商证券、中泰证券、华泰联合、兴业证券、西南证券、东吴证券、长江证券；获得2015最佳投资银行领袖的分别是：胡华勇（国信证券）、刘乃生（中信建投）、刘珂滨（中泰证券）、胡平生（兴业证券）。在2014年的评选活动上，中泰证券曾荣获“首届中国最佳中小板、创业板保荐机构”奖项。
【二】:中泰证券获报价系统试点做市商资格
中泰证券适时启动柜台市场做市业务
证券日报记者 赵彬彬
新近由齐鲁证券更名的中泰证券，将开拓柜台市场做市业务。日前,公司收到中证机构间报价系统股份有限公司的批复函，同意批复中泰证券成为私募产品报价与服务系统试点做市商.中泰证券成为继东方证券、东吴证券、华融证券后，第四家获得报价系统试点做市商资格的券商。
此项资格的获得，对中泰证券柜台市场做大做强“市场”，启动买卖双向服务业务，满足客户流动性需求、打造综合财富管理平台，都有重要意义。
据中泰证券介绍，公司于8月中旬与中证报价进行积极沟通。公司根据实际情况与业务需求，制定了中泰证券《关于申报机构间私募产品报价与服务系统做市试点的方案》，最终获得中证报价关于中泰证券在报价系统试点做市商资格。
公司表示，借改制更名之机，中泰证券柜台市场立足新起点，以市场创新业务为突破口，适时启动柜台市场做市业务，提供买卖双向服务，在柜台市场业务上开辟新征途。
【三】:齐鲁证券券类高频交易业务介绍
齐鲁证券券类高频交易业务
一、产品简介：
1、由证券公司锁定特定券源：齐鲁证券融资融券部机构席位锁定特定券源或营业部与客户约定一段期间出借特定券源。券源品种每月调整一次。券源锁定只在公司机构席位将不会出现该券源。
3、交易系统要求:购买行情源（同花顺、钱龙或大智慧），LEVEL-2行情落地到交易端，IT团队开发端口软件，齐鲁内部系统使用。
4、闵投公司投资团队落地福建省厦门地区营业部。
5、交易模式：由厦门大学数学系博士生导师带领团队构建高频程序化交易模型，自动化交易。 二投资评估
1、该交易团队已和海通证券合作1款有限合伙产品，海通提供5000万锁定券源，按1:10发结构化规模500万，优先级预计6%的年化收益率。附件有8月份交易记录。八月单月收益率达到百分之七。
2、采用程序化分析券源和大盘买卖点，可将融资融券，股指期货，股票组合投资。
3、特定券源做日内高频交易，不复息,，该券当日借出当日归还，日内不收利息，如隔夜按融资融券标准征收利息。 4、采用客户优先方出资，投资团队按10:1的比例提交保证金到券商，例如一份产品是500起点，投资团队提交50万保证金交由券商保管，通过设立警戒线和强制平仓线，保证客户本金安全和最低收益。如果出现接近警戒线或强制平仓线，投资团队可以通过补充保证金的模式，继续交易。这种模式，客户资金几乎无风险，而且最低收益有保障。证券公司将提供专人进行监控。
三合作方式
1、 意向客户提供优先级别资金，收益情况大致分两类：一、有保底收益，初步定年化保百
分之六，超出部分按3:7，与投资团队分享；二、保本，不保收益，按5:5比例分享收益。具体收益分配可以进一步细谈。
2、 如果中途由于亏损达到警戒线或者强制平仓线，投资团队不补充保证金，客户可以要求
终止合作，收获本金和约定的收益。
3、其他细则会通过协议的方式，再项目开始前，由投资公司与客户签订。
【四】:齐鲁证券大案
齐鲁证券大案
2014年4月25日12点09分，从昆明开往上海南站的K182列车缓缓进站。随后，下车后的彭晨在站内见到了前妻徐敏，两人简单交流后彭晨旋即被上海警方以协助办案为名带走。
现年42岁的彭晨此前为齐鲁证券员工，毕业于上海财经大学，14年金融从业经验，曾供职于外企、银行和证券公司。自2014年年初向齐鲁证券提出辞呈后，他怎么也没想到自己会因任职期间经手的产品，而涉嫌非法吸收公众存款身陷囹圄。
4月22日晚上9点多，上海警方出现在徐敏的家里，问她是否能联系得上彭晨，徐敏回答：“可以，彭晨好像因刚离完婚去昆明散心了。”上海警方让徐敏拨通了彭晨的电话，上海警方跟彭晨通话称：“有相关案件的事情，需要你配合调查，什么时候能回来？”彭晨说：“我一定积极配合调查，并尽快订火车票回上海。”25日，彭晨到达上海南站后即被警方带走。
4月26日，徐敏收到了山东银山公安局经侦大队的来电称，彭晨因非法吸收公众存款罪被拘留，让徐敏尽快联系律师。
彭晨在回上海的火车上，接受了《证券市场周刊》记者的独家采访。彭晨告诉记者，在齐鲁证券工作期间同上海首善财富投资管理有限公司（下称“首善财富”）和上海银善投资管理有限公司（下称“银善投资”）合作理财业务。
目前，由于警方刚介入调查，尚无法确认彭晨具体涉案缘由及金额。但彭晨此前在与《证券市场周刊》记者联系过程中曾提及同首善财富和银善投资合作的产品总计金额高达8.7亿元，其中齐鲁证券客户资金高达2亿元，现在出现了理财产
品不能兑付的麻烦。
彭晨表示，4月24日是有节1号、2号两个产品的兑付日，并称，“我不能不在，否则就要背黑锅，因此我要积极配合警方回到上海。”彭晨向记者表示，齐鲁证券同上海两家公司的理财产品出现兑付问题，有人要让自己背黑锅。记者试图同彭晨见面，但他一下火车就被警方带走。《证券市场周刊》通过大量的材料还原了这一离奇大案。
与历史上的中富证券、天一证券等证券公司非法吸收公众存款案不同的是，前者多是以委托理财名义涉案，而彭晨则可能是因为私募基金借道证券公司通道而涉案。
北京中兆律师事务所主任李江律师和袁军律师对《证券市场周刊》称，近年来，非法吸收公众存款罪等非法集资案件在频频发生的同时，呈现出的一个新动向就是，非法集资不断向新行业、新领域延伸。比如，私募股权投资等融资性机构可能出现因违法经营而涉嫌非法集资。彭晨案无疑就是现阶段的一个典型案例，这种新动向的出现使得非法集资类案件的认定更加难以把握。
手续不全已销售
多次协商完善手续
4月23日凌晨，《证券市场周刊》记者收到了彭晨发来的微信，此时的彭晨已经身在K182列车上，记者在与彭晨语音通话时，可以听到火车上嘈杂的声音。
随着彭晨的描述，整个事件徐徐拉开了大幕。
2012年5月2日，彭晨入职齐鲁证券零售业务部，职位是副总经理，主要负责财富管理部的创新业务，其岗位职责是：负责公司高端客户的财富管理业务管理、支持与拓展，同时分管支持中心、IB业务、投资顾问管理和金融产品管理。该部门总经理钟金龙与常务副总经理韩亭德是其上级领导。
彭晨在齐鲁证券任职期间，牵头发起的私募产品中，有节1号和有节2号已于2014年4月24日到期。其中，有节1号总产品规模为7877万元，齐鲁证券客户募集规模2000万元；有节2号总产品规模为7739万元，齐鲁证券客户募集规模2698万元。
无论是跟首善财富还是银善投资合作，彭晨一直都与一个叫王健的人进行直接接洽。彭晨在接受本刊采访时对记者称：“齐鲁证券与王健的合作一直没有签协议，都是由王健口头承诺给齐鲁证券并确保有限合伙人的这个优先收益。而且齐鲁证券只做一只产品中部分销售，其他部分的资金由王健销售给其他券商或由银行的资金池提供。2013年1月到5月，齐鲁证券一共销售了约2亿元，王健那边也提供了一些，资金池一共是8.7亿元。”
记者从齐鲁证券内部另一位知情人士处了解到，彭晨同王健的合作从2012年10月就开始了，当时王健还在首善财富做副总裁，发行了系列的首善财富产品，产品直到2013年2月销售完毕。当时发生了华夏银行理财案，监管机构开始规范金融机构销售理财产品，首善财富系列产品的成立期一直到2013年5月后才陆续成立。产品在未成立之前的收益结算问题一直成为合作双方争论的焦点。
齐鲁证券同首善财富系列产品中有节1、2号产品成为争论的典型代表，齐鲁证券与投顾在一年的时间内多次开会讨论了相关问题。
根据2013年5月24日的会议纪要显示，参会人员有韩亭德、彭晨、周峰、段少波、迟法泉及王健。其中，周峰为彭晨的下属，迟法泉为齐鲁证券威海分公司威海东城路营业部总经理。
这是次会议讨论的内容是进一步完善首善财富系列产品手续及齐鲁证券威海分公司代销首善财富产品退出方案。经会议讨论一致同意，在规定的时间内首善财富提供产品出资证明、产品份额性质以及产品如期兑付的承诺和保证措施。
会议还要求，首善财富负责将此前与齐鲁证券合作销售的产品华宸未来-远航1号、长安基金-首善铃钰1号、长安基金-有节1-3号、工银瑞信睿尊-首善多策略1号的资金证明在5个工作日提供给齐鲁证券，包括但不限于有限合伙企业汇款回单，银行收款（对账）单，基金公司出具的包括有限合伙人明细的产品认购证明书。其次，首善财富负责取得有限合伙人持有产品份额性质的证明，并提供给齐鲁证券。再次，首善财富系列产品以有限合伙企业成立为准，成立日作为付息日，首善财富保证按期兑付，并提供承诺及保证措施。最后，由首善财富负责威海分公司供销产品的退出，保证10个工作日内本金及应付利息到位。
2013年7月1日，彭晨、周峰、段少波、迟法泉及王健再次开会讨论进一步完善首善财富系列产品手续等。经过讨论一致同意，由首善财富负责提供远航1号、首善玲钰1号、有节1-3号、节节高1号、首善多策略1号的书面证明。首善财富保证产品按期兑付本金及收益，并提供书面承诺及保证措施。鉴于首善财富承诺履行上述事项，威海分公司不再要求退出上述产品。www.shanpow.com_中泰齐鲁证劵。www.shanpow.com_中泰齐鲁证劵。
本刊记者获得的资料显示，在齐鲁证券《大私募机构合作备忘录》中记录，有节1号、2号产品，部分是由齐鲁证券威海分公司威海东城路营业部募集销售的。
此备忘录中还写明，王健以有限合伙企业的名义出具客户出资证明，直接寄往齐鲁证券威海分公司，明确产品的起息日等；由于产品成立时间较晚，威海分公司提出补偿要求，王健同意按照年化6%补偿延期利息。根据多次会议的协商结果与执行情况，威海分公司与王健约定对威海客户按季支付利息：一季度按期支付利息；在银行冻结私募机构保证金的情况下，王健垫付威海二季度应付利息。www.shanpow.com_中泰齐鲁证劵。
在齐鲁证券同首善财富合作期间，一直出任首善财富副总裁的王健突然同公司老
板分道扬镳，王健自己成立银善投资。王健在此后同齐鲁证券打交道的过程中，均以银善投资总裁的身份出现，不过针对遗留的首善财富系列产品问题，还是由王健同彭晨进行对接。
2013年11月22日，银善投资给齐鲁证券等多家公司发出《工作联络函》，函中称，“要求所有已在基金公司、信托公司、券商资管托管的集合类账户，以证监会或银监部门备案的法定托管清算日为准，进行合法清算，严禁私下提前置换变相清算，严禁续发集合产品承接等变相提前清算，立即清算所有未在托管行实行资金托管的非法集合类账户，已经出现的群体上访事件要立即平息处理，严防继续出现群体上访等恶性事件的发生。”
接到此工作函后，齐鲁证券威海东城路营业部于2013年11月25日对《工作联络函》进行反馈，“经与银行渠道和部分客户沟通后，客户倍感紧张和不安，特别是2012年华夏银行事件和近期网上国泰君安证券公司事件，让客户更加担忧我们的产品，该两款有限合伙产品成立以后，虽然转入基金专户时间滞后，但销售时多方、多次沟通后的口径是按有限合伙产品成立日期为准。现产品将要到期，客户强烈要求按照当初约定清算，从技术上讲基金专户也是可以提前终止的。”
威海东城路营业部的函中称，“作为总部发行的产品，客户一直觉得手续不完善，看不到齐鲁证券官方的产品情况，之前针对客户不断的质疑，营业部也多次反馈总部要求完善产品手续，加强风控，希望能得到相关产品的手续资料。”
银行方面及客户咨询多家基金公司，基金专户是可以提前终止的。例如，2012年威海东城路证券营业部发行的国联安基金专户优先级，由于产品跌破预警线，产品运作半年就提前终止清算。客户认购产品是优先级的，保本保收益，如果跌破预警平仓线就必须提前终止，而不是函中所说的要以证监会备案的法定托管清算日为准。
威海东城路营业部的函件中最后称，“从目前情况看，客户认为该《工作联络函》
